Санкционные кейсы Санкционный комплаенс Обучение Комплаенс
Санкционные кейсы Санкционный комплаенс Обучение Комплаенс
Проконсультироваться -
КОНТАКТЫ: 7 (495) 120-41-35
Санкционный кейс № 1
Ситуация:
АО «ННК» и «ННК-Приморнефтепродукт» — компании экс-президента «Роснефти» Эдуарда Худайнатова — попали под санкции США 1 июня 2017 г. в связи с поставкой нефти в Северную Корею.
В феврале 2018 г. Худайнатов сообщил журналистам о подаче в OFAC ходатайства об исключении ННК и «ННК-Приморнефтепродукт» из санкционного списка.
Решение:
Минфин снял санкции после того, как головная компания ННК, Alliance Oil Company, прекратила все экспортные операции, связанные с Северной Кореей, а также ввела глобальную санкционную комплаенс-программу и подтвердила обязанность впредь не нарушать режимы санкций США.
Вывод:
Данный пример показывает, что без подразделения санкционного комплаенса не получится снять санкции с российской компании.
Санкционный кейс № 2
Ситуация:
В августе 2015 г. американская компания Haverly Systems, Inc. выставила «Роснефти», которая находится под секторальными санкциями США, два счета на оплату лицензионных платежей за пользование программным обеспечением и услуги по его техподдержке. По разным причинам оплата затянулась, а отсрочка платежа для компаний, подпавших под секторальные санкции, запрещена. У Haverly на тот период отсутствовала служба санкционного комплаенса, и вместо того, чтобы проконсультироваться с OFAC после ряда неудачных попыток «Роснефти» оплатить счет, компания просто выставила новый счет, который был успешно оплачен. По сути, Haverly обошла санкции, хотя понимала, что в ее действиях есть риск нарушений.
Решение:
Это привело к штрафу от OFAC в апреле 2019 г. на 75 тысяч долларов США за запрещенное кредитование «Роснефти».
Вывод:
При определении суммы штрафа OFAC счел отягчающим обстоятельством отсутствие у Haverly санкционного комплаенса.
Внутреннее обучение
Целью организации внутреннего обучения является своевременное обучение и развитие сотрудников в соответствии с целями и задачами, которые ставит перед собой компания. Обучение может быть направлено на развитие hard или soft skills персонала, либо на формирование корпоративных паттернов поведения (соблюдения правил внутреннего распорядка, корпоративной этики и культуры и т.п.).
Организация внутреннего обучения складывается из следующих этапов:
Задачи и постановка целей обучения персонала,
Утверждение форматов обучения,
Выделение потребности в обучении,
Проектирование обучающих курсов,
Поиск экспертов (привлечение сторонних или обучение своих),
Проведение обучения сотрудников,
Закрепление и оценивание пройденного материала,
Анализ результатов обучения.
Организацией внутреннего обучения занимается специальное подразделение или ответственное лицо, например, комплаенс специалист, который выявляет «слабые места» в организации и формирует программы обучения сотрудников на базе предупреждения рисков, с учетом специфики должностей.
Национальная Ассоциация Комплаенс
ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ:
Вебинары
Декларация соответствия
Блог
Задать вопросы или проконсультироваться -
_____
Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях:
Facebook
Instagram
Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс
_____
КОНТАКТЫ: По любым вопросам вы можете обратиться в департамент партнёрских отношений 7 (495) 120-41-35
3 views
1249
464
1 week ago 06:20:00 188
Конференция Best Practice от экспертов «Экспорт и Импорт–2021»
2 months ago 01:00:05 76
Обогащение данных CRM: интеграция ELMA365 и СПАРК Интерфакс
2 months ago 04:08:40 4
Управление данными для эффективной цифровой трансформации
2 months ago 00:03:15 1
Международный конгресс комплаенс IFCA 2021
2 months ago 01:17:14 4
Санкции Ведение бизнеса Санкционный комплаенс
2 months ago 00:05:36 3
Санкционные кейсы Санкционный комплаенс Обучение Комплаенс
2 months ago 00:03:03 1
Эффективность обучения IT-специалистов. Ответ на вопрос в рамках вебинара РДТЕХ
2 months ago 00:34:50 1
Карта импортозамещения в IT. С. Иванова, руководитель направления цифровой трансформации РДТЕХ
2 months ago 00:01:21 1
Возможность использования рабочей силы из-за рубежа. Ответ на вопрос в рамках вебинара РДТЕХ
2 months ago 00:01:03 2
Опыт РДТЕХ в рамках импортозамещения. Ответ на вопрос на вебинаре
2 months ago 00:00:37 3
Изучение альтернативного ПО. Ответ на вопрос в рамках вебинара РДТЕХ
3 months ago 00:56:14 1
Вебинар | Организация сервиса в энергетической отрасли
3 months ago 02:48:02 19
Конференция Бизнес24: продвижение бизнеса в интернете в 2022 году – в условиях блокировок и санкций
3 months ago 00:28:31 427.3K
Ольга Рудакова — PR, Atomic Heart и дальнейшие планы Astrum Entertainment I Геймдев Кухня #2
4 months ago 00:52:40 12
Наследственное планирование, сохранение капитала, выбор юрисдикции и контура владения активов
6 months ago 00:12:16 45
“Санкционная политика США по отношению к Китаю имеет экономическую подоплеку“ - Павел Селезнев
7 months ago 00:00:10 23
💙🩵💙💙💙🩵💙💙
📦 Обновление по Доставке и Таможенным Ограничениям 📦
Дорогие клиенты, как вы знаете, с 1 апреля произошло снижение та
9 months ago 00:00:46 1
Беспрецедентные меры открытости выборов Президента РФ обеспечены в регионах Дальнего Востока
9 months ago 00:01:31 1
Минпромторг расширил перечень товаров для параллельного импорта. Legal news.
11 months ago 00:11:33 1
Фарма — одна из лидеров отраслей России в 2023 году
11 months ago 00:26:12 1
Разговор с бизнесом: ИТЭ ЭКСПРЕСС
1 year ago 00:32:27 1
ПОЕЗД В США УХОДИТ: КАК ПРЫГНУТЬ В ПОСЛЕДНИЙ ВАГОН? Разбираем программы иммиграции в период санкций.
1 year ago 00:44:47 1
Прозрачность в крипте и миф анонимности в интернете. Часть 2 | Владимир Лазарев AML Crypto
1 year ago 00:15:25 1
«Такой хороший санкционный кейс»: Мария Певчих — о принадлежащих Людмиле Путиной активах